Как физлицо либо юрлицо может получить статус «квалифицированный инвестор»

Квалифицированный инвестор (КИ) – это статус, открывающий расширенные возможности для участников финансового рынка, т.к. при его наличии участник может совершать сделки купли-продажи с иностранными ценными бумагами, которые в РФ публично не размещены (т.е. не находятся в свободном обороте).

По сути, понятие «квалифицированный инвестор» введено государством в целях защиты интересов широкого круга российских инвесторов и снимает ограничение только на торговлю зарубежными финансовыми инструментами.

Априори квалифицированными инвесторами являются доверительные управляющие, дилеры, брокеры, различные фонды (акционерные, пенсионные, негосударственные пенсионные и др.), кредитные группы, ЦБ РФ, страховые компании, учреждение по страхованию вкладов, международные финансовые союзы и др. лица.

Перечисленные фигуры обладают таким статусом по разным причинам, например, профучастники рынка получают его в момент лицензирования, другие организации обзаводятся им по законодательству, т.е. на основании конкретных федеральных законов. Помимо этого стать КИ может любой физический либо юридический субъект.

Юридическое лицо как квалифицированный инвестор

Для признания ЮЛ КИ необходимо соответствовать любым двум критериям из перечисленных четырех: 1) собственное состояние более 100 млн. р.; 2) выручка от реализации за прошедший год более 1 млрд. р.; 3) за последний год было совершено не менее чем по 5 сделок ежеквартально, совокупный объем по которым составил не меньше 3 млн. р.; 4) сумма активов за прошлый отчетный год не меньше 2 млрд. р.

Физическое лицо как КИ

Для признания ФЛ КИ нужно отвечать любым двум признакам из перечисленных трех: 1) владеть ц/б или другими биржевыми инструментами на сумму больше чем 3 млн. р.; 2) опыт в трейдинге должен быть от двух лет; 3) количество сделок ежеквартально – не менее 10 шт., совокупный объем которых составляет более 300 тыс. р.

Для окончательного признания ФЛ либо ЮЛ кваликом необходимо написать заявление своему брокеру о присвоении такого статуса. После изучения брокером на предмет соответствия лица вышеуказанным требованиям статус КИ будет присвоен (если лицо не проходит проверку – ему будет отказано).

Не нужно путать понятие квалифицированный инвестор с понятием клиента с повышенным уровнем риска (КПУР). Статус КПУР дает физлицу увеличенное кредитное плечо (подробнее о КПУР).